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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(十七)

来源:233网校 2022-08-15 00:00:56

下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是()。

A、注册资本最低限额为3000万元

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

C、主要股东不得为自然人

D、有健全的风险管理和内部控制制度

参考答案:C
参考解析:

根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

①注册资本最低限额为人民币3000万元;

②董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

③有符合法律、行政法规规定的公司章程;

④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

⑤有合格的经营场所和业务设施;

⑥有健全的风险管理和内部控制制度;

⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件;

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证券公司风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于()。

A、公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数

B、公司同级别人员的平均水平

C、公司同级别人员的中位数

D、公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平

参考答案:D
参考解析:

风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

A、证券公司不再执行此指引的要求

B、证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

C、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D、证券公司应该向人民银行报告

参考答案:A
参考解析:如果《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险。向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险、证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

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