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证券市场基本法律法规章节真题精选(6.9)

来源:233网校 2022-06-09 00:00:03

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。

A、为他人提供证券投资咨询服务

B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C、违规从事营利性经营活动

D、以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

参考答案:A
参考解析:

证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

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下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是()。

A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B、从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务

C、证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

D、个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务

参考答案:C
参考解析:

当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问,通过专项考试并且从业两年后可申请证券投资咨询资格。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。

Ⅰ、保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

Ⅱ、证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

Ⅲ、保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告

Ⅳ、持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十九条,证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人。Ⅱ项错误。

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