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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(三)

来源:233网校 2022-08-01 00:00:22

根据《证券法》,下列关于投资者保护的说法,错误的是()

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝

C、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形

D、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

参考答案:B
参考解析:投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。
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证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。

A、证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元

B、证券公司注册资本不得为非货币财产出资

C、证券公司经营的业务不同,其注册资本最低限额可能不同

D、证券公司的注册资本可以是认缴资本

参考答案:C
参考解析:证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。A错误。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。B错误。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额、但不得少于法律规定的限额。并且,证券公司的注册资本应当是实缴资本。

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司被接管的说法,错误的是()。

A、证券公司治理混乱、管理失控,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B、接管期限届满,确实需要继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过6个月

C、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的,被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D、行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入,全面接收和管理其债权债务和业务经营,防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

参考答案:B
参考解析:接管期限一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过12个月。

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