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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(七)

来源:233网校 2022-08-05 00:00:21

根据《证券法》,下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法,正确的有()

Ⅰ、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅱ、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

Ⅲ、证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以二十万元以上百万以下的罚款

Ⅳ、未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上;500万元以下的罚款。

未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正。给予警告。没收违法所得。并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。

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根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A、为防止信息误导,从事证券市场报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B、编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

参考答案:B
参考解析:禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙企业的表述中,不正确的是()。

A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人,但合伙协议另有约定的除外

D、有限合伙企业由普通合伙人组成

参考答案:D
参考解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,D项错误。

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