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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(八)

来源:233网校 2022-08-06 00:00:11

根据《证券法》,证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。

Ⅰ、欺诈

Ⅱ、内幕交易

Ⅲ、操纵证券市场

Ⅳ、融资融券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
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下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A、对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案:C
参考解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。

期货公司业务实行许可证制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以经营的业务不包括()

A、期货投资咨询业务

B、期货自营业务

C、境内期货经纪业务

D、境外期货经纪业务

参考答案:B
参考解析:根据《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

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