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证券市场基本法律法规考前真题冲刺(十三)

来源:233网校 2022-08-11 00:00:00

证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。

Ⅰ、按照规定召集基金份额持有人大会

Ⅱ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

Ⅲ、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

Ⅳ、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

根据《证券投资基金法》第三十六条的规定,基金托管人依法应当履行下列职责:

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

(9)按照规定召集基金份额持有人大会;

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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公司从事经营活动,必须做到()。

Ⅰ、遵守法律、行政法规

Ⅱ、接受社会公众的监督

Ⅲ、遵守社会公德

Ⅳ、承担社会责任

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。

根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向()作出书面报告。

A、证券业协会

B、证券登记结算机构

C、国务院证券监督管理机构及证券交易所

D、国务院证券监督管理机构

参考答案:C
参考解析:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。

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