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证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的行政处罚措施、行政监管措施。
A．中国证券业协会
B．司法机关
C．中国证监会及其派出机构
D．中国人民银行
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括
A.区域性股权市场运营机构
B.区域性股权市场运营机构从业人员
C.参与区域性股权市场的证券公司
D.参与区域性股权市场的证券公司从业人员
选项ABCD正确：根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下：
1.证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。
2.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。
3.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入5倍以上10倍以下的罚款。（）
A.错
B.对
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。
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