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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(8.7)

来源:233网校 2025-08-07 18:00:41

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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是()。

A.降低保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.限制会员、交易者的交易限额或持仓限额标准

D.暂时停止交易

参考答案:A
参考解析:

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:

(1)调整保证金;

(2)调整涨跌停板幅度;

(3)调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准;

(4)限制开仓;

(5)强行平仓;

(6)暂时停止交易;

(7)其他紧急措施。

证券公司从事资产管理业务违反法律,行政法规及中国证监会其他规定的,下列

属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有0)。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函、责令定期报告

D.市场禁入措施

参考答案:ABC
参考解析:

D项,市场禁入是针对“从业人员”的措施(而不是法人或组织)。

证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施。

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