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证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.150
B.100
C.300
D.200
选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
对经营机构给予警告，并处以3万元下列罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元下列罚款的情形有（ ）
A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B.未按规定进行投资者类别转化的
C.未建立或者更新投资老评估数据库的
D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
（1）未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
（2）未按规定进行投资者类别转化的；
（3）未建立或者更新投资者评估数据库的；
（4）未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
（5）未按规定划分产品或者服务风险等级的；
（6）未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；
（7）未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；
（8）未按规定开展适当性自查的；
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（）
A.错
B.对
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
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