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2025年证券从业《法律法规》真题冲刺练习(7.28)

来源:233网校 2025-07-28 00:00:33

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根据《证券公司风险处置条例》,下列有关行政清理的说法错误的是()。

A.行政清理组不得对债务进行个别清偿,但为保护客户和债权人利益的情形除外

B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果,无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并报国务院证券监督管理机构认定

C.行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果,向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金

D.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序,通过行政清理核查清查公司资产、债权债务,处理公司未履行完毕合同,以保护客户和债权人的利益

参考答案:B
参考解析:

B项错误,行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果,【应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计】,并报国务院证券监督管理机构认定。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法,正确的有(  )。

A.流动性覆盖率不得低于100%

B.净稳定资金率不得低于100%

C.风险覆盖率不得低于80%

D.资本杠杆率不得低于8%

参考答案:ABD
参考解析:

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

1.风险覆盖率不得低于100%;

2.资本杠杆率不得低于8%;

3.流动性覆盖率不得低于100%;

4.净稳定资金率不得低于100%。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。(  )

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。

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