2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
101、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
102、新股东具有与老股东相同的剩余索取权，可分享发行新股前积累的盈余，这对于老股东来说就会稀释其每股收益，并可能引发股价下跌。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
103、财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　
104、实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

105、中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
106、国债承销团成员资格有效期为5年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
107、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“LLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

108、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
109、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
110、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　）{Page}
A．正确
B．错误