证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A、20个工作日后B
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A、证券业协会B、证券交易所C、登记结算公司D、证监会查看答案参考答案：A参考解析：中国证券业协
具有国家意志性的社会规范是（）A、社会团队规范B、宗教规范C、道德规范D、法律规范查看答案参考答案：D参考解析：法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威；而其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社
公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）A、公司管理者承担信义义务B、民事主体法律地位一律平等C、股东享有有限责任保护D、公司享有法人财产权查看答案参考答
股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。A、2/3B、半数C、1/3D、全体查看答案参考答案：B参考解析：股东大会会议
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A、有利于维护基金财产的独立性B、有利于保障基金财产的安全C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D、有利于保护基金管理人的合法权益查
根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。A、土地使用权B、货币C、劳务D、知识产权查看答案参考答案：C参考解析：《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以
下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资
根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有（）Ⅰ、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅱ、非法经营证券业务或者未
下列主体不得作为普通合伙人的有（）。Ⅰ、国有独资公司Ⅱ、国有企业Ⅲ、上市公司Ⅳ、公益性的事业单位A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：C参考解析：为保护国有资产和上市公
下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）Ⅰ、股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式Ⅱ、发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司Ⅱ、募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ、股东的姓名或者名称及住所Ⅱ、各股东所持股份数Ⅲ、各股东所持股票的编号Ⅳ、各股东取得股份的日期A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、
证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。A、通过内幕交易占用客户资产B、直接挪用客户资产C、按出资比例行使股东（大）会表决权D、通过关联交易侵占证券公司资产查
下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）A、投资范围不同B、承诺收益不同C、信息披露要求不同D、基金管理人的类型与产生方式不同查看答案参考答案：B参考解析：基金公开募集与非公开募集存在下列
根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。A、公开B、公允C、公正D、公平查看答案参考答案：B参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。插入模块根据
根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）.A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证
对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A、董事长B、董事会C、证券事务代表D、董事会秘书查看答案参考答案
按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）A、确认性法律关系与创设性法律关系B、纵向法律关系与横向法律关系C、主法律关系与从法律关系D、双边法律关系与多边法律关系查看答案参考答案：A参考解析：按照
