2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：合规与风控管理机制。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
（一）合规管理机制
1、证券投资咨询机构应当制定合规管理的基本制度，经董事会或股东（大）会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究机制等内容。
2、证券投资咨询机构经营管理主要负责人、合规负责人对公司合规运营负责。公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营负责。
3、合规部门出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。保留时间不得低于5年。
（二）风险控制机制
1、证券投资咨询机构应当建立证券投资顾问业务风险控制体系，覆盖业务推广协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，动态监控和静态监控相结合适时提醒、及时处置，确保业务风险可测、可控、可承受。
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