2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：有关法律责任方面的规定。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
（一）自律措施——中国证券业协会
对象 | 机构 | 从业人员及 作为自律管理对象的其他个人 |
自律管理措施——情节较轻、一般违规行为 | 谈话提醒；要求提交承诺；要求参加合规教育；警示；责令改正；责令进行合规检查；暂不接受备案或注册；协会规定的其他自律管理措施。 | 谈话提醒；要求提交承诺；要求参加合规教育；警示；责令改正；责令所在机构给予处理；协会规定的其他自律管理措施。
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纪律处分——针对情节较重、严重违规行为 | 行业内告诫；公开谴责；认定不适合从事相关业务；暂停会员权利；取消会员资格。 | 行业内告诫；公开谴责；认定不适合从事相关业务。 |
（二）行政责任
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律、行政法规和中国证监会其他规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会有权依照法律、行政法规和有关规定作出警告、没收违法所得、罚款、暂停或者禁止从事证券服务业务等行政处罚。
（三）民事责任
证券投资咨询机构及其从业人员违反相应规定时应承担民事责任，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
（四）刑事责任
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反刑事法律规定的，依据国家刑事法律规定，对犯罪分子依照刑事法律的规定追究法律责任。
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