证券投资顾问在执业过程中掌握大量客户敏感信息，根据《证券法》和《证券投资顾问业务暂行规定》，保密义务是职业操守的核心要求之一。以下是投资顾问必须严格遵守的保密规范：
1. 投资决策计划保密：当知悉客户具体投资决策计划后，禁止向任何第三方泄露该信息，包括同事、家人或合作机构。
2. 账户信息保护：客户账户持仓、交易记录等非公开信息，未经客户书面授权不得用于任何商业用途或外部交流。
3. KYC资料管理：客户风险评估问卷、财务状况证明等材料应加密存储，调阅需经合规部门审批并留存记录。
4. 合规留痕要求：与客户沟通记录（微信/电话/面谈）应按监管要求保存至少5年，但未经许可不得外传沟通内容。
5. 例外情形处理：仅在收到司法机关正式查询文件，或为履行反洗钱报告义务时，方可依法提供客户信息。
值得注意的是，去年某券商分析师因在微信群泄露客户重仓股信息，被证监会采取3年市场禁入措施。这警示从业者：
- 办公电脑应安装防截屏软件
- 涉及客户信息的废纸须碎纸处理
- 不得使用私人邮箱传输客户资料
合规部门提醒，违反保密义务不仅要承担民事赔偿，情节严重者还可能触及《刑法》第219条侵犯商业秘密罪。
科目：证券投资顾问业务
考点：职业操守
