您现在的位置:233网校 >证券从业 > 知识库 > 证券投资顾问业务

证券投资顾问在基金业务中哪些行为被明确禁止?

来源:233网校 2025-12-01 10:45:00
导读:本文详细解析证券投资顾问在基金投资顾问业务中的禁止性行为,帮助投资者和从业人员明确合规边界。

证券投资顾问在基金业务中哪些行为被明确禁止?

证券投资顾问在基金投资顾问业务中有一系列明确禁止的行为,这些规定旨在保护投资者利益和维护市场秩序。根据《证券法》及相关监管规定,以下行为被严格禁止:

  1. 承诺收益或分担损失:证券投资顾问不得以任何方式向投资者承诺或者保证投资收益,也不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。这类行为容易导致投资者产生不切实际的预期,并可能引发纠纷。

  2. 代理决策:证券投资顾问不得代理委托人从事证券投资。投资决策应当由投资者自行作出,顾问只能提供建议,不能越俎代庖。

  3. 买卖相关证券:证券投资顾问不得买卖本机构提供服务的证券,以避免利益冲突和操纵市场的嫌疑。

  4. 信息泄露:如果证券投资顾问知悉投资者具体的投资决策计划,不得向他人泄露该信息,以保护投资者的隐私和商业秘密。

  5. 不当收费:禁止以个人名义向投资者收取证券投资顾问服务费用,所有费用应当通过机构账户收取,并做到公开透明。

  6. 虚假宣传:禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传。广告宣传内容也不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  7. 公众媒体荐股:不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议,以防止市场操纵和误导公众。

这些禁止性行为的规定,不仅明确了证券投资顾问的业务边界,也为投资者提供了重要的保护。违反这些规定的机构和人员将面临监管处罚,甚至法律责任。

投资者在选择证券投资顾问服务时,应当注意识别这些禁止性行为,确保自身的合法权益不受侵害。同时,从业人员也应严格遵守这些规定,维护行业的健康发展和自身的职业声誉。

科目:证券投资顾问业务

考点:禁止性行为

相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料