近年来，证券投资顾问通过直播形式开展业务已成为新趋势，但如何确保直播内容的合规性成为行业关注焦点。直播展业的合规要点需要每一位从业者牢记于心。
直播内容红线必须严格遵守：
- 禁止实时解盘：在直播中对具体股票进行技术分析或走势预测均属违规
- 避免个股讨论：即使观众提问某只股票，也应标准回复"根据监管要求无法提供具体建议"
- 禁用诱导性话术："明日涨停"、"即将启动"等表述绝对禁止使用
风险揭示要求不容忽视：
- 直播开始和结束都必须明确提示"市场有风险，投资需谨慎"
- 必须清晰标注投资顾问的执业资格信息
- 对提及的任何投资策略都需要说明可能存在的风险
直播形式规范需特别注意：
- 回放管理：直播内容如需保留回放，必须经过合规审核
- 互动管理：对评论区出现的个股咨询要设置自动过滤
- 身份标识：直播画面需持续显示"证券投资顾问"身份标识
- 服饰规范：需着正装出镜，避免夸张的视觉效果
违规案例警示：
- 某券商投顾因在直播中分析某板块"存在重大机会"被监管约谈
- 某机构直播因未展示风险提示被暂停业务一个月
- 某投资顾问因使用"跟投必赚"话术被记入诚信档案
合规直播建议：
- 重点讲解投资基础知识而非具体操作
- 多分享资产配置理念而非短期交易策略
- 保持专业严谨态度避免娱乐化倾向
- 建立直播内容预审机制确保合规
直播形式为证券投资顾问业务带来新的展业机遇，但唯有坚守合规底线，才能真正发挥其正面价值，为投资者提供专业、规范的服务。
科目：证券投资顾问业务
考点：通过公众媒体开展业务的要求
