证券投资顾问业务在金融行业中占据重要地位，其监管和自律管理要求也尤为严格。根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，证券投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务时，必须遵守一系列禁止性行为要求，以确保市场的公平性和投资者的合法权益。
首先，证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资，也不得与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。此外，买卖本机构提供服务的证券也是被严格禁止的。这些规定的目的是为了防止利益冲突，确保投资顾问的独立性和公正性。
其次，证券投资顾问不得以任何方式向投资者承诺或保证投资收益。投资市场本身具有不确定性，任何形式的收益承诺都可能误导投资者，造成不必要的风险。同时，证券投资顾问在知悉投资者具体投资决策计划后，不得向他人泄露该信息，以保护投资者的隐私和交易安全。
另外，证券公司和证券投资咨询机构及其人员不得以个人名义向投资者收取服务费用，所有费用必须通过正规渠道收取，确保透明度和合规性。
在营销宣传方面，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实或误导性的宣传。广告宣传内容必须真实、准确，不得存在任何违法违规情形。此外，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体发布买入、卖出或持有具体证券的投资建议，以避免市场操纵或误导公众。
风险管理也是监管的重要组成部分。证券投资顾问业务必须建立完善的风险评估和计量体系，对风险发生的可能性和后果进行充分分析，并根据风险类型选择定性或定量的方式进行处理。风险控制和缓释措施包括分散、对冲、转移、规避和补偿等，目标是确保风险管理战略符合经营要求，并在成本控制的基础上获取收益。
合规管理是证券投资顾问业务的核心。证券投资咨询机构必须保证合规部门和人员能够有效监督公司及其员工的合规性，并进行定期或不定期的检查。合规部门还需监督检查举报投诉处理情况，确保所有合规审查意见和咨询意见存档备查，保留时间不得低于5年。
证券经营机构还需建立健全投诉处理机制，定期分析投资者投诉集中的问题，查找风险隐患，改进运营机制。投诉处理工作人员应具备专业知识和技能，依法公平对待投资者。同时，机构应建立投诉处理责任追究机制，对处理不力的部门或人员追究责任。
综上所述，证券投资顾问业务的监管和自律管理要求涵盖了禁止性行为、风险管理、合规管理及投诉处理等多个方面。从业人员必须严格遵守这些规定，以确保业务的合法性和可持续性，同时保护投资者的利益。
科目：证券投资顾问业务
考点：监管和自律管理要求
