在证券投资顾问业务中，妥善处理投资者投诉是维护客户关系和防范合规风险的重要环节。证券经营机构必须建立完善的投诉处理机制，确保每一件投诉都能得到专业、公正、及时的处理。
投诉处理工作原则性要求包括：
- 证券经营机构应当每年对本机构的投诉处理工作进行自查总结，定期分析研究投资者投诉集中问题。
- 必须重点关注可能存在的合规管理缺失、遗漏或薄弱环节，从运营机制、操作流程、管理制度等方面予以改进。
- 建立投诉突发事件的应急处置机制，制定清晰可行的应对措施，做好重大及群体性投诉事件的预防和应急处理。
投诉处理人员管理要求则更为具体：
- 投诉处理工作人员应熟悉公司业务，通晓相关法律法规，具有胜任投诉处理工作的专业知识和技能。
- 必须以依法、公平、友善的态度对待每一位投资者。
- 证券经营机构应当建立健全投诉处理培训机制，定期对投诉处理相关人员进行专业培训。
责任追究机制是确保投诉处理质量的重要保障：
- 证券经营机构应当建立投诉处理责任追究机制。
- 对投诉处理不力的部门或人员，根据具体情况追究相关责任。
- 接到同类投诉集中的，或者投诉事项重大，涉及较多投资者利益的，应当及时向行业协会及监管部门报告。
重要提示： 证券投资顾问必须认识到，有效的投诉处理不仅是合规要求，更是提升服务质量、维护机构声誉的重要途径。建议投资顾问在日常工作中就要注重与投资者的良好沟通，提前预防可能产生的投诉风险。
最后需要强调的是，所有与投诉处理相关的文件资料必须妥善保存，按照监管要求保存时间不得低于5年，以备查验。这是合规经营的基本要求，也是保护投资顾问和机构自身权益的必要措施。
科目：证券投资顾问业务
考点：人员执业要求
