2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(3)

91、 申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（　　）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．发行人
B．主承销商
C．次承销商
D．律师


92、 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


93、 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定


94、 有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司÷
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形


95、 申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（　　）。
A．募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B．募集资金投向有利于改善环境质量
C．募集资金投向不属于国家明令淘汰的落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整
D．募集资金投入的项目有相应的环保合格证书


96、 为公司债券提供担保应当符合的条件是（　　）。
A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B．以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D．担保财产的价值低于担保金额


97、 招股说明书摘要应包括（　　）。
A．重大事项提示
B．本次发行概况
C．发行人基本情况
D．募集资金运用


98、 发行可交换公司债券申请文件目录包括（　　）。
A．相关责任人签署的募集说明书。
B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D．评级机构出具的债券资信评级报告


99、 香港联合交易所在（　　）情况下，就《创业板上市规则》第11．12A条而言基于本交易所采纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11．12A(2)条及(3)条有关拥有权及管理层的规定。
A．准申请人为新成立的“项目”公司
B．准申请人为矿业公司
C．准申请人为林业公司
D．在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者


100、 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证监会