2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(1)

101、 在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。
A．市场风险
B．法律风险
C．整合风险
D．融资风险


102、 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


103、 询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法可以进行股票投资
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚


104、 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。
A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告


105、 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。
A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市


106、 下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有（　　）。
A．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
B．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量占本次发行股票的比例以及持有期限等


107、 董事违反下列（　　）规定所得收入应当归公司所有。
A．不得挪用公司资金
B．不得擅自披露公司秘密
C．不得将他人与公司交易的佣金据为己有
D．不得利用职务收受贿赂或其他非法收入


108、 公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A．未按照债券募集办法履行义务
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D．公司最近两年连续亏损


109、 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（　　）。
A．发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C．每次参加发审委会议的委员为5名
D．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决


110、 反收购管理层防卫策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想