2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(1)

31、 投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围


32、 拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与（　　）相同或类似，存在同业竞争。
A．前五名股东
B．全体股东
C．前十名股东
D．实际控制人及其控制法人


33、 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（　　）起施行。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日


34、 收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30


35、 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
B．工作底稿
C．发行保荐书
D．尽职调查报告


36、 律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（　　）进行核查和验证。
A．真实性、准确性、完整性
B．及时性、可信性、完整性
C．真实性、及时性、准确性
D．准确性、可行性、可信性


37、 内地企业在中国中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．15%，5000
B．15%，3000
C．10%，5000
D．10%，3000


38、 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期未经审计的净资产不低于人民币5亿元
C．最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元


39、 上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．12个月，30%
B．12个月，50%
C．24个月，30%
D．24个月，50%


40、 上市公司的（　　）可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职位。
A．总经理
B．副总经理
C．董事会秘书
D．董事