2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(1)

二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
61、 发行人目前存在重大（　　）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A．担保
B．诉讼
C．或有事项
D．期后事项


62、 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》


63、 发行人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。
A．人员、机构、资产相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．债务、收入与成本、费用相配比
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比


64、上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（　　）。
A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加


65、 向原股东配售股份应当符合（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%


66、 下列关于可转换公司债券的表述，正确的有（　　）。
A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
B．可转换公司债券的最短期限为1年，无最长期限限制
C．可转换公司债券每张面值100元
D．公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外


67、 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。
A．上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B．上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C．上市公司发行股票，应由证券公司承销
D．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


68、 保荐制度主要包括（　　）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度


69、 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售


70、 下列关于可转债担保的表述，正确的有（　　）。
A．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
B．证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
C．担保范围仅包括可转债的本金及利息
D．以保证方式提供担保的应为连带责任担保