基金从业《基金基础知识与法律法规》第五章重点：基金投资人风险承受能力调查和评价
一、投资者信息调查
（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况
（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验
（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标
（五）风险偏好及可承受的损失
（六）诚信记录
（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息
（九）其他必要信息
二、基金销售机构应当在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对其风险承受能力进行调查评价。
（一）已购买产品的投资人进行追溯调查；
（二）对放弃接受调查的，应通过其他合理的规则或方法评价投资人的风险承受能力。
三、基金销售机构对基金投资人的风险能力的调查，采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式。
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