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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题冲刺练习十四

来源:233网校 2021-06-14 00:10:32

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1、关于基金销售机构,以下表述正确的是()

A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

B.商业银行均可以销售基金

C.基金管理公司可以开展销售业务

D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

参考答案:C
参考解析:

资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金,故A项错误。

具备基金销售资格的商业银行才能销售基金,故B项错误。

保险公司不只能销售保险资管公司发行的基金,故D项错误。

考点:基金销售机构的要求

所属章节:第二十一章第二节掌握

2、申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。

A.基金托管银行

B.第三方支付公司

C.中国人民银行清算总中心

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:D
参考解析:

申请注册基金销售业务资格的机构应有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。

考点:申请基金销售业务资格的机构要求

所属章节:第二十二章第一节理解

3、A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是()。

A.A不必对B进行审慎调查,B应当对A进行审慎调查

B.A不必对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查

C.A应当对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查

D.A与B应当相互进行审慎调查

参考答案:D
参考解析:

基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

考点:基金销售渠道审慎调查内容

所属章节:第二十二章第四节理解

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