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2024年基金从业资格考试基金法律法规精选试题练习(4.15)

来源:233网校 2024-04-15 00:14:01

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2024年基金从业《法律法规》精选试题

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2024年基金从业《法律法规》精选试题练习

1、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中,正确的是( )。

A. 通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B. 2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立

C. 1998年3月27日, 基金开元和基金金泰的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕

D. 基金业绩表现异常出色,创历史新高

参考答案:C
参考解析:

A项说法错误,该项属于行业平稳发展创新探索阶段的成就与表现。

B项说法错误,该项属于行业平稳发展创新探索阶段的成就与表现。

C项说法正确,1998年3月27日, 基金开元和基金金泰的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

D项说法错误,该项属于行业快速发展阶段的成就与表现。

2、(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A. 1997年11月27日

B. 1998年3月27日

C. 2000年10月8日

D. 2003年10月28日

参考答案:B
参考解析:1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

3、从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括( )。

Ⅰ、加强私募机构的规范和清理

Ⅱ、规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务

Ⅲ、对基金管理公司业务实施风险压力测试

Ⅳ、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品

A. I、II、III、IV

B. I、III

C. II、IV

D. I、II、III

参考答案:A
参考解析:从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。

(1)加强私募机构的规范和清理;

(2)规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务;

(3)规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品;

(4)对基金管理公司业务实施风险压力测试;

(5)专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元;

(6)基金产品呈现货币化、机构化特点。

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