1、连续( )没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会可以取消其基金托管资格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6个月
(1)连续3年没有开展基金托管业务的;
(2)违反《证券投资基金法》等法律法规,情节严重的;
(3)未能在规定时间内通过整改验收的;
(4)以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格;
(5)法律、行政法规规定的其他情形。
2、基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。
A.限制其业务活动
B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C.取消其基金托管资格
D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
3、下列()情形可能导致基金托管人被取消托管资格。
A.仅1年没有开展基金托管业务
B.违反法律法规但情节轻微
C.通过贿赂取得基金托管资格的
D.在规定时间内通过整改验收的
(1)连续3年没有开展基金托管业务的;A项错误
(2)违反《证券投资基金法》等法律法规,情节严重的;B项错误
(3)未能在规定时间内通过整改验收的;D项错误
(4)以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格;C项正确
(5)法律、行政法规规定的其他情形。
4、连续()没有开展基金托管业务的基金托管人,监管机构可以取消其基金托管资格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6个月
(1)连续3年没有开展基金托管业务的;
(2)违反《证券投资基金法》等法律法规,情节严重的;
(3)未能在规定时间内通过整改验收的;
(4)以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格;
(5)法律、行政法规规定的其他情形。
5、基金托管人及相关人员违反相关法规规定,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施有( )。
Ⅰ. 监管谈话
Ⅱ. 出具警示函
Ⅲ. 责令定期报告
Ⅳ. 纪律处分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金托管人及相关人员违反相关法规规定,中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员采取的行政监管措施是( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令参加培训
D.以上都是
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