1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( )。
A.降低风险管理要求
B.提高手续费收取标准
C.提高保证金收取标准
D.降低手续费收取标准
参考答案：A
参考解析：选项A正确：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
（如果期货公司为关联人降低“风险管理要求”会为关联人提供不公平的宽松待遇，关联人可能以更低成本进行高风险交易，一旦市场波动剧烈，极易引发穿仓或违约风险，损害公司和其他客户利益。）
2、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系。
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主
参考答案：A
参考解析：选项A正确：期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
选项BCD为干扰项，规定的目的是为了确保独立董事能够保持独立性和客观性，避免利益冲突影响其决策。
3、 一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。其中，( )是其他标准的前提条件。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.成本效益
参考答案：A
参考解析：内控体系是各部门各岗位形成的相互制约、纵横交错的统一整体，以保证均能按特定的目标相互协调的发挥作用，实现内控的总体目标和功能。健全性是其他标准的前提条件。
4、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3 个工作日内通知期货公司( )。
A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C.变更名称
D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条。期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3 个工作日内通知期货公司：
（一）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；
（二）质押或解除质押所持有的期货公司股权；
（三）决定转让所持有的期货公司股权；
（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成
期货公司治理的重大缺陷；
（五）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；
（六）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；
（七）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，
可能对公司经营管理产生重大不利影响；
（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；
（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（十）变更名称；
（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；
（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司实际控制人发生第一款第（八）项至第（十二）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
5、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。
A.期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
参考答案：B,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
6、7 个工作日可变现资产，包括（）。
A.在交易所正常交易的股票
B.在银行间市场正常交易的非金融企业债务融资工具
C.7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项
D.7 个工作日内到期或者可支取的逆回购
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十三条（四）规定，7 个工作日可变现资产，包括可在交易所、银行间市场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具、期货及期权合约以及同业存单，7 个工作日内到期或者可支取的逆回购、银行存款，7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项等。
7、期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 ( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查(注意是应当设首席风险官，而不是首席财务官)。
