1、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。
A.财务负责人
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长
参考答案：A
参考解析：选项A正确：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
选项B错误：独立董事是董事会成员。
选项C错误：监事会主席是监事会成员。
选项D错误：董事长是董事会的成员。
2、具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。
A.3年
B.6个月
C.1年
D.2年
参考答案：C
参考解析：选项C正确：具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
3、期货公司的经理层人员不包括（ ）
A.总经理
B.副总经理
C.首席风险官
D.财务负责人
参考答案：D
参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（ABC）等经理层人员。财务负责人（属于高管，但不属于经理层人员，D错误）以及实际履行上述职务的人员。
综上，该题选D。
4、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
参考答案：A,B,D
参考解析：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。
5、不得担任期货公司独立董事的情形包括( )。
A.在期货公司任职
B.在持有期货公司6％股权的单位任职
C.在持有期货公司1％股权的单位任职
D.为期货公司提供法律服务
参考答案：A,B,D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第九条规定，独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：(1)在期货公司或者其关联方任职的人员（A包括）及其近亲属和主要社会关系人员。(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位（B包括，C不包括）、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。(3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1％以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属。(4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（D包括）。(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员。(6)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员。(7)中国证监会规定的其他人员。
6、担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括()。
A.具有金融专业硕士研究生以上学历
B.具有会计专业硕士研究生以上学历
C.具有法律专业硕士研究生以上学历
D.具有管理专业硕士研究生以上学历
参考答案：A,B,C
参考解析：具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
7、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有( )。
A.该期货公司的分公司的经理
B.该期货公司董事长配偶的弟弟
C.在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某
D.2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某
参考答案：A,B
参考解析：下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属；（四）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；(六)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(七)中国证监会认定的其他人员。
8、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。
A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行 工作5年，但不符合期货从业人员条件
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，且符合期货从业人员条件
参考答案：A,D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十一条规定，担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：(1)符合期货从业人员条件（乙不可以，B错误）。(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（丙不可以，C错误）。(3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。第十二条规定，担任期货公司总经理、副总经理的，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：(1)具有从事期货业务3年以上经验（甲可以，A正确），或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验（丁可以，D正确），或者经济管理工作10年以上经验。(2)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
9、期货公司的高级管理人员，必须通过考试才能取得期货从业人员资格。（ ）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：期货公司法定代表人应当符合期货从业人员条件并具备从事期货业务所需的专业能力。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。具有期货等金融或者法律会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，视为符合期货从业人员条件（特殊情况不需要通过考试，故题干说法错误）。
10、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、 注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、 资信评级机构、 资产评估机构、 验证机构的专业人员， 自被撤销资格之日起未逾5年不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。( )
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、 注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、 资信评级机构、 资产评估机构、 验证机构的专业人员， 自被撤销资格之日起未逾5年不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。
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