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精选题!2026年期货法律法规第二章:董事、监事和高级管理人员行为规则

来源:233网校 2026-09-06 00:00:20

1、期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令。

A.股东会

B.监事会

C.董事会

D.总经理

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参考答案:C
参考解析:期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

2、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循(  )原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

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参考答案:C
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。综上,该题选C,选项ABD为干扰项。

3、期货公司应当在接到董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的报告之日起(  )个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

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参考答案:B
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,(  )。

A.有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告,并遵循回避原则

B.有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则

C.公司应当在接到报告之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况

D.公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况

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参考答案:B,D
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作E1内向公司报告,并遵循回避原则(B正确,A错误)公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况(D正确,C错误)

5、期货公司总经理应当()。

A.认真执行董事会决议

B.确保经营业务的稳健运行

C.确保客户保证金安全完整

D.重点关注中小股东的利益

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参考答案:A,B,C
参考解析:选项ABC正确:期货公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责。
选项D错误:重点关注和保护客户、中小股东的合法利益,发表客观、公正的独立意见,属于期货公司独立董事的职责。

6、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护(  )。

A.客户的合法利益

B.中小股东的合法利益

C.控股股东的合法利益

D.实际控制人的合法利益

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参考答案:A,B
参考解析:期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益。发表客观、公正的独立意见。故本题选AB,选项CD错误。

7、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况。

8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受或者进行商业贿赂,不得利用职务之便牟取其他非法利益。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

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