1、期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处()万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15
2、某期货公司在申请高管任职资格时，隐瞒了拟任财务负责人的重大诚信记录。监管机构核查后发现该情况。根据相关规定，监管机构应首先采取的措施是（ ）。
A.直接撤销其业务许可并罚款5万元
B. 责令限期改正，并将该行为记入诚信档案
C. 立即对该公司处以警告，并处3万元罚款
D. 暂停其期货经纪业务6个月
选项A错误：撤销许可属于更严厉的处罚，超出“责令改正→拒不改正再罚款”的阶梯式处理流程。
选项B正确：发现违规后应“责令改正”并“记入诚信档案”。
选项C错误：罚款和警告属于“拒不改正”后的后续措施。
选项D错误：暂停经纪业务属于其他监管措施。
3、首席风险官向（ ）负责。
A.中国证监会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.期货公司股东大会
（理解：首席风险官作为期货公司高级管理人员，其任命、考核和问责主体均为董事会）
4、期货公司出现（）情形的，监管机构根据《条例》规定处罚。
A.未按规定报告董事的处分状况
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.任用未取得任职资格的人员担任董事
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
行报告义务；(6)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
5、期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当()。
A.责令改正，记入诚信档案
B.拒不改正的，对负有责任的公司和人员予以警告，并处3万元以上罚款
C.追究刑事责任
D.拒不改正的，依法予以警告，并处3万元以下罚款
C项错误，只有在涉嫌犯罪的情况下，才会依法移送司法机关，追究刑事责任。
6、期货公司出现下列( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.未按规定报告董事的处分情况
D.任用不具备任职条件的人员担任董事
7、期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.公司住所地所在的证监会派出机构
D.中国期货业协会
8、甲期货公司在为其新任独立董事办理任职备案时，向中国证监会派出机构提交了虚假的学历证明。后被监管部门查实，该公司拒不改正。根据规定，对甲公司的处理为（ ）
A.予以警告，并处5万元以下罚款
B. 予以警告，并处3万元以下罚款
C. 予以警告，并处10万元以下罚款
D. 予以警告，并处1万元以下罚款
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