证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月11日)
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1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。
Ⅰ证券自营业务
Ⅱ证券资产管理业务
Ⅲ以自己的名义进行证券投资
Ⅳ代其客户进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：我国证券经营机构主要为证券公司。按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
2、下列属于境外上市外资股的是（）。
ⅠA股
ⅡB股
ⅢH股
ⅣN股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。
3、以下（）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
Ⅰ审批制
Ⅱ审定制
Ⅲ核准制
Ⅳ注册制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制。这三种制度对发行上市标准的均有要求。
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