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2022年证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(11.16)

来源:233网校 2022-11-16 00:00:05

关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

参考答案:A
参考解析:保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。

关于混合基金,下列说法错误的是()

A.灵活配置型基金在股票与债券配置上的比例可以根据市场情况确定

B.虽然资产配置比例不同,但是风险收益差异较小

C.偏股型基金和编债型基金均属于混合型基金

D.同时投资于股票、债券和货币市场的基金

参考答案:B
参考解析:

混合基金是指同时投资于股票与债券的基金,该类基金由于资产配置比例不同,风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同,可以将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。

灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场情况进行灵活调整,有时股票配置的比例较高,有时债券的配置比例较高。

下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。

Ⅰ.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

Ⅱ.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ.新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准

Ⅳ.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,并且,从事证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。
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