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2022年证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(11.1)

来源:233网校 2022-11-01 11:29:31

2017年, 证监会根据"一行三会"的302号文发布了89号文,对证券公司自营、资管所涉及的债券买卖、回购等业务的( )等进行了详细规范。

I.市场风险

II.财务风险

III.操作风险

IV.信用风险

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D. I、II、III

参考答案:A
参考解析:2017年 ,中国证监会根据“一行三会”的302号文发布了89号文 ,对证券公司自营、资管所涉及的债券买卖、回购等业务的市场风险、信用风险、操作风险等进行了详细规范。

根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括()

A.以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务

B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

参考答案:C
参考解析:投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,应当包括三类:一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务;二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务;三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为()。

A.四等九级

B.三等六级

C.三等九级

D.四等六级

参考答案:C
参考解析:银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级,符号表示为:AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。
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注意:目前证券《金融市场基础知识》考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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