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2022年证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(11.4)

来源:233网校 2022-11-04 00:00:38

下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法,错误的是( )。

A.借入或募集资金有合理用途

B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的30%

D.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

参考答案:C
参考解析:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额) 的50%。

下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法,错误的是()

A.股票发行方式(配售制度)不仅直接影响有关参与各方的利益分配,也间接影响到发货行定价

B.在沪、深证券交易所成立以后,新股发行经历了“定价-竞价-定价”的反复演变过程

C.发行定价机制,是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排

D.在沪、深证券交易所成立以前,定价没有制度可循,发行价格大部分由发行人自行定价

参考答案:D
参考解析:在沪、深证券交易所成立以前,发行价格大部分按面值进行,定价没有制度可循。

下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法,错误的是()

A.招募说明书语言要详尽,不需要简明,但要易懂、实用,符合投资者的理解能力

B.有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法

C.有符合投资者特征的投资者适当性管理制度

D.招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息

参考答案:A
参考解析:申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:有明确、合法的投资方向;有明确的基金运作方式;符合中国证监会关于基金品种的规定;基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容;招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力;有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容等。
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注意:目前证券《金融市场基础知识》考试题型已调整,题型包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题。综合题测试内容上侧重于考察对专业知识的理解、应用等综合能力,测试形式仍为客观题,具体形式由命题专家根据测试需要确定。现在考生可正常复习,备考把握知识点即可。

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