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2022年证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(11.14)

来源:233网校 2022-11-14 00:00:45

下列与主板市场相关的说法中,错误的是()。

A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小,盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高

B.相对创业板市场而言,主板市场是资本市场中最重要的组成部分

C.主板市场很大程度上反映国家或地区的经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称

D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块

参考答案:D
参考解析:2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

根据基全信息披露禁止性规定,下列说法正确的是()。

A.某基金在披露文件中可承诺收益

B.某基金在披露文件中可披露其证券投资业绩预测

C.某基金在披露文件中可披露著名学者祝贺基金成立的贺信

D.某基金在披露文件中可同时披露了基金合同、招募说明书和托管协议

参考答案:D
参考解析:

基金信息披露的禁止性规定:

1.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2.禁止对基金的证券投资业绩进行预测;(B错误)

3.禁止违规承诺收益或者承担损失;(A错误)

4.禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构;

5.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(C错误)

关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定,下列说法正确的有()。

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80%

Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%

Ⅲ.融出的每中证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

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