证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(9月25日)
【免费领30天证券题库会员】【证券真题及答案下载】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君（ks233wx17）为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
2、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。
A.期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产
D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
3、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
零基础如何备考证券？老师带你全面解读教材考点，系统辅导锁分，全面保障，加入取证班>>
