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2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月11日)

来源:233网校 2020年11月11日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月11日)

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1、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券业务管理规定》,下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。

Ⅰ以地方融资平台公司为债务人的基础资产

Ⅱ信托受益权

Ⅲ矿产资源开采收益权

Ⅳ包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:本题考查资产证券化基础资产负面清单。

2、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。

Ⅰ入股区域性股权市场运营机构

Ⅱ取得区域性股权市场中介机构资格

Ⅲ持股情况、中介机构资格发生变化

Ⅳ修订开展区域性股权市场业务的风险管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会:

①入股区域性股权市场运营机构;

②取得区域性股权市场中介机构资格;

③持股情况、中介机构资格发生变化;

④中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

3、下列属于申请做市业务资格的材料的有()。

Ⅰ股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

Ⅱ负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

Ⅲ申请书

Ⅳ证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:

①申请书;

②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;

⑤证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;

⑥中国证监会规定的其他申请材料。

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