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2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月13日)

来源:233网校 2020年11月13日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月13日)

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1、下列情形中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东,实际控制人的有()。

Ⅰ因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的个人

Ⅱ净资产低于实收资本50%的单位

Ⅲ不能清偿到期债务的个人

Ⅳ负债达到总资产30%的单位

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司股东出资的规定。

2、关于证券公司合规管理,以下说法正确的有()。

Ⅰ合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施

Ⅱ合规管理的基本制度中不强制包含合规考核、合规风险隐患报告等内容

Ⅲ证券公司应当制定指导经营活动依法合规展开的具体管理制度或操作流程

Ⅳ证券公司应当制定工作人员执业行为规范

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查证券公司合规管理基本制度。

3、证券公司应当实行双人负责制的岗位包括()。

Ⅰ与业务合同直接接触的岗位

Ⅱ与有价证券直接接触的岗位

Ⅲ与资金直接接触的岗位

Ⅳ涉及信息系统安全的岗位

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司内部控制的组织结构的第一道防线。

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