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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题八

来源:233网校 2021-11-08 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、违反《证券法》的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A. 一倍以上十倍以下;一百万元

B. 一倍以上五倍以下;五十万元

C. 一倍以上十倍以下;五十万元

D. 一倍以上五倍以下;一百万元

参考答案:A

参考解析:违反《证券法》的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任证券交易所的负责人。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

参考答案:D

参考解析:本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人。

3、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件,正确的是()。

Ⅰ、具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

Ⅲ、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

Ⅳ、最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(3)国务院规定的其他条件。

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