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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题二

来源:233网校 2021-11-02 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、()是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章 、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

A. 国家相关法律

B. 行政法规

C. 部门规章

D. 行业自律规则

参考答案:D

参考解析:行业自律规则,是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章 、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括()级。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 7

参考答案:C

参考解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。( 一 ) 法律,( 二) 行政法规,(三)部 门 规 章,(四) 规范性文件,(五) 行业自律规则

3、下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.分为法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和自律性规则五个层次

Ⅱ.法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国刑法》等

Ⅲ.部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》

Ⅳ.《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:有关证券市场的法律主要有《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国刑法》;行政法规主要有《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》;部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》和《证券市场禁入规定》。

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