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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(二十二)

来源:233网校 2022-09-16 00:00:48

依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定,下列信息属于内幕信息的是(  )。

Ⅰ、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化

Ⅱ、公司债券信用评级发生变化

Ⅲ、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

Ⅳ、公司发生未能清偿到期债务的情况

Ⅴ、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

Ⅵ、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

参考答案:B
参考解析:

本题考查信息隔离墙的一般规定中内幕信息的基本概念。公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%,属于内幕信息。

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证券投资咨询人员,主要包括()。

Ⅰ、证券咨询顾问

Ⅱ、证券投资顾问

Ⅲ、证券评估师

Ⅳ、证券分析师

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员,主要包括证券投资顾问和证券分析师。

以下属于证券公司投资银行类业务的有()。

Ⅰ、承销与保荐

Ⅱ、上市公司并购重组财务顾问

Ⅲ、公司债券受托管理

Ⅳ、受托投资管理

Ⅴ非上市公司推荐

Ⅵ资产证券化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

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