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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(二十三)

来源:233网校 2022-09-17 00:00:32

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,相应处罚办法有(  )。

Ⅰ、没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅱ、没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ、情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅳ、情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

本题考查证券公司违规使用内幕消息的法律责任。情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。

Ⅰ、具有证券经纪业务资格

Ⅱ、公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

Ⅲ、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ、公司治理健全,内部控制有效

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括(  )。

Ⅰ、处罚处分机构或个人名称

Ⅱ、处罚处分时间

Ⅲ、会员对本单位从业人员作出的处罚处分

Ⅳ、文号

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定,会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应计入诚信信息备注栏。

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