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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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经营机构发布证券研究报告应当遵循的原则不包括()。
A. 独立原则
B. 主观原则
C. 公平原则
D. 审慎原则
参考答案：B
参考解析：
经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客 观 、公 平 、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易 、操纵证券市场活动。
证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式不包括()。
A. 见证开户
B. 网上开户
C. 证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续
D. 中国结算认可的其他非现场开户方式
参考答案：C
参考解析：
考点：证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户，以及中国结算认可的其他非现场开户方式。
下列有关利润分配的说法，错误的是()。
A. 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利
B. 股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东无需将违反规定分配的利润退还公司
C. 公司持有的本公司股份不得分配利润
D. 股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外
参考答案：B
参考解析：
考点：股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
