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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(二十七)

来源:233网校 2022-09-21 09:32:30

下列有关合伙企业清算的说法,正确的有()。

Ⅰ、清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告

Ⅱ、清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告

Ⅲ、债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起60日内,向清算人申报债权

Ⅳ、债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

本题考查合伙企业清算程序。

清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人,并于60日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权。债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。

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根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。

Ⅰ受托从事的介绍业务范围

Ⅱ客户开户和交易流程、出入金流程等

Ⅲ从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅳ证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一就是应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:

(1)受托从事的介绍业务范围;

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

(4)客户开户和交易流程、出入金流程;

(5)交易结算结果查询方式;

(6)中国证监会规定的其他信息。

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。

Ⅰ、经纪业务内部控制

Ⅱ、融资融券业务内部控制

Ⅲ、投资银行类业务内部控制

Ⅳ、受托投资管理业务内部控制

Ⅴ证券承销与保荐业务内部控制

Ⅵ证券投资顾问业务内部控制

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

参考答案:C
参考解析:

本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括:经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

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