233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】
2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
【超全学习资料包下载】【题库会员免费领】【干货笔记】【证券核心考点讲解】
下列情形中为公开发行证券的是()。
A. 向特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C. 向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D. 向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
考点：本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券;(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定，错误的是()。
A. 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责
B. 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格
C. 对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格
D. 可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案
中国结算发布的 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定
对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格;终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。
关于公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人的行为，下列做法中正确的是()。
A. 虚假出资或者抽逃出资
B. 公平地对待其他人
C. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
D. 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为：
(1) 虚假出资或者抽逃出资;
(2) 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;
(3) 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。
除上述禁止行为以外，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人也不得从事国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
