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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(二十六)

来源:233网校 2022-09-20 00:00:02

根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。

Ⅰ、符合法律、行政法规规定的条件

Ⅱ、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

Ⅲ、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

Ⅳ、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

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根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司的融资管理应符合的要求包括()

Ⅰ、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额

Ⅲ、加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力

Ⅳ、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。

(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

证券公司可以从事的业务包括()。

Ⅰ、股票期权经纪业务

Ⅱ、自营业务

Ⅲ、做市业务

Ⅳ、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查股票期权业务相关知识。选项Ⅳ、为期货公司可以从事的业务。

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