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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.18)

来源:233网校 2025-05-18 00:00:34

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

参考答案:D
参考解析:

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守【自愿、有偿、诚实信用】的原则。

证券公司从事资产管理业务违反法律,行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有 ()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.市场禁入措施

参考答案:ABC
参考解析:

证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取【责令改正、监管谈话、出具警示函】、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

D项,市场禁入是针对“从业人员”的措施。(而不是法人或组织)

证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 ()

A.对

B.错

参考答案:B
参考解析:

证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

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