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根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()。
A.诚实信用
B.自愿
C.有偿
D.稳健
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守【自愿、有偿、诚实信用】的原则。
证券公司从事资产管理业务违反法律,行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有 ()。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.市场禁入措施
证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取【责令改正、监管谈话、出具警示函】、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。
D项,市场禁入是针对“从业人员”的措施。(而不是法人或组织)
证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 ()
A.对
B.错
证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
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