1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。
Ⅰ．基金份额认购金额不低于规模限额
Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ．达到规定资产规模或者收入水平
Ⅳ．具备期货投资经验
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查非公开募集基金合格投资者的概念。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平(Ⅲ项)，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力(Ⅱ项)、其基金份额认购金额不低于规定限额(Ⅰ项)的单位和个人。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确，故本题选C选项。
2、 下列说法错误的是( )。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.非公开募集基金可以进行公开宣传
参考答案：D
参考解析：本题考查公开与非公开募集基金的区别。非公开募集基金特别强调必须向具备相应风险识别能力和承担能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。
3、 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.财政部
参考答案：C
参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
4、 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。
A.公开发行的股份有限公司股票
B.债券
C.基金份额
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券。但衍生品除外
参考答案：A,B,C
参考解析：本题考查非公开募集基金的投资范围。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。
5、 公募基金和私募基金的不同点主要反映在( )方面。
A.基金的发行对象不同
B.基金的投资者人数要求不同
C.基金信息披露程度不同
D.接受的监管要求不同
参考答案：A,B,C,D
参考解析：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1)募集方式不同。(2)募集对象不同。(3)信息披露要求不同。
6、私募基金管理人可以将私募基金份额或者收益权进行拆分转让。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式，突破法律规定的人数限制；不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式，降低合格投资者标准。
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