2025年证券法律法规精选试题：证券公司治理

1、证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全（）的组织架构。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

2、以下关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

3、下列关于审计委员会的说法，错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.审计委员会由公司董事会设立

4、根据《证券公司治理准则》，证券公司治理的基本要求包括（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户合法权益

C.建立完备的内部控制体系

D.实时监控有关账户的交易行为

5、证券公司治理基本要求是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户合法权益

C.建立完备的内部控制体系

D.建立严格的市场准入制度

6、某证券公司2023年2月25日举行了本年第一次董事会会议。下列关于此次董事会会议的设置和议事规则，说法正确的有（）。

A.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

B.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

C.此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加

D.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

7、证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席，监事会主席是监事会的召集人。（）

A.错

B.对

8、拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于1年。（）

A.错

B.对

9、证券公司聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任职条件，自作出聘任决定之日起7个工作日内向中国证监会相关派出机构报送相关备案材料。（）

A.错

B.对